经济学分析方法在欧盟企业并购反垄断审查中的适用_(英) 丹尼尔·戈尔 (Daniel Gore)等著；黄晋等译_9787519707644

本书以欧盟竞争法实践为视角，全面且生动地阐述了欧盟企业并购反垄断审查中的经济学分析方法，包括相关市场界定的经济学原理和技术方法、横向并购审查中的单边效应和协同效应、非横向并购审查中的封锁效应和传导效应等。在阐述欧盟企业并购反垄断审查的经济分析和证据使用方法时，作者结合了自己咨询和处理过的大量案例，具有很强的实用性。本书的结构和逻辑十分清晰，内容简明扼要，分析问题深入浅出。即便对于缺乏经济学专业知识的反垄断执法官员、学者和律师来说，这本书也够得上通俗易懂，因此是一部普及反垄断经济学知识和推广反垄断经济分析方法的上乘之作。随着我国反垄断执法精细化的水准越来越高，深入理解反垄断经济分析的原理和熟练掌握各种经济分析的方法，应当成为我国反垄断执法队伍所应具备的一种能力。

推荐序经营者集中控制是反垄断法的核心制度之一。从我国《反垄断法》生效至2016年年底，商务部审查经营者集中案件近1600起，其中禁止2起，附条件批准28起。鉴于我国有着广阔的市场，世界500强企业和大跨国公司大多在我国市场上开展生产经营活动，我国《反垄断法》与美国反托拉斯法和欧盟竞争法一样，已经成为全球最具影响的反垄断法之一。毫无疑问，反垄断执法机关审查经营者集中需要经济学分析。一般来说，只有通过界定相关市场，评估交易方的市场力量并分析影响市场竞争的其他各种因素后，执法机关方可认定一个集中是否可能产生或者加强市场支配地位，或者是否产生严重的竞争损害。除了企业并购，审理垄断协议和滥用市场支配地位的案件通常也要进行经济分析，因为这些案件同样需要界定相关市场，评估市场行为对市场竞争可能产生的限制性影响。一言以蔽之，既然反垄断法的目的是反对垄断和保护竞争，既然垄断和竞争都是经济现象，那么反垄断案件的审理就不能不进行经济学分析。为了提高我国反垄断执法队伍进行经济分析的专业技能和水平，我郑重地向大家推荐英国剑桥大学出版社2013年出版的《经济学分析方法在欧盟企业并购反垄断审查中的适用》一书，该书的四位作者都是在反垄断领域有着丰富实践经验的经济学家。本书以欧盟竞争法实践为视角，全面且生动地阐述了欧盟企业并购反垄断审查中的经济学分析方法，包括相关市场界定的经济学原理和技术方法、横向并购审查中的单边效应和协同效应、非横向并购审查中的封锁效应和传导效应等。本书第一个特点是，在阐述欧盟企业并购反垄断审查的经济学分析和证据使用方法时，结合了作者咨询和处理过的大量案例，增强了本书的实用性。本书第二个特点是，结构和逻辑十分清晰，内容简明扼要，分析问题深入浅出。即便对于缺乏经济学专业知识的反垄断执法官员、学者和律师来说，这本书也称得上通俗易懂，是一部普及反垄断经济学知识和推广反垄断经济学分析方法的上乘之作。随着我国反垄断执法精细化的水准越来越高，深入理解反垄断经济学分析的原理和熟练掌握各种经济学分析的方法，应当成为我国反垄断执法队伍所应具备的一种能力。承担本书译校工作的是我国反垄断领域几位优秀的青年专家。朱忠良、解琳、黄晋和韩伟四位博士毕业于中国社会科学院，他们都是我的学生。前两位具有企业并购反垄断审查的实务工作经验，后两位是我国反垄断理论界研究企业并购制度的佼佼者。柏勇律师来自国际声望很高的高伟绅律师事务所，他本人在企业并购方面有着丰富的实务经验。这样一个在反垄断领域既有理论知识又有实务经验的译校团队，可以确保本书的翻译质量达到“精准”水平。反垄断法的企业并购控制一直是我重点研究的领域，20世纪80年代，我在德国留学的博士学位论文就与这个题目相关。我高兴地看到，随着我国反垄断执法的不断深入，我国反垄断法研究在各个领域（包括并购控制在内）出现了一大批优秀成果。本书作为一部译著，毫无疑问也是我国反垄断法研究的一个重要成果，因为这样的译著有助于我们学习发达国家的反垄断司法机构在案件审理和进行经济学分析时的智慧和经验，从而有助于提高我国反垄断案件执法的合理性和科学性。我也衷心地希望我国反垄断学人发表和出版更多和更好的优秀成果，为完善我国竞争立法、有效实施反垄断法、推动我国竞争文化和推进竞争政策作出更多的努力和更大的成绩。是为序。 2017年3月15日

目录导论 1.本书的写作目的及范围 2.法律框架和欧委会执法程序 2.1《合并控制条例》 2.2 申报和审查程序 3.经济学在欧盟合并控制中的角色 4.基本的经济学概念 4.1 需求曲线 4.2 成本曲线 4.3 利润最大化 4.4 市场控制力 5.实证经济证据第二章市场界定 1.引言 2.基本概念 2.1 假定垄断者测试/SSNIP测试 2.2 市场界定中存在的问题和复杂情况 3.评估市场界定的实证方法 3.1 临界损失分析（critical loss analysis) 3.2 需求评估 3.3 调查证据 3.4 销售模式分析 3.5 价格水平分析 3.6 价格相关性分析（price correlation analysis) 3.7 平稳性分析（stationarity analysis) 3.8 市场冲击分析（shock analysis) 第三章横向合并I：单边效应 1.引言 2.重要竞争约束：经济学理论和欧盟《横向合并指南》 2.1 经济学理论和关键概念 2.2 欧盟《横向合并指南》中的重要竞争约束 2.3 委员会近来的执法实践 3.合并双方之间的重要竞争约束：实证经验技术 3.1 调查证据 3.2 客户转换分析 3.3 价格/集中度研究和竞争对手存在影响分析 3.4 市场进入分析 3.5 自然实验 3.6 合并模拟 3.7 赢/输和投标分析 4.与评估单边效应有关的更多问题 4.1 简介 4.2 潜在竞争的消除 4.3 竞争对手增加供应的能力 4.4 转换成本 4.5 部分所有权 5.抵消因素 5.1 简介 5.2 买方力量 5.3 产品再定位和新的市场进入 5.4 效率分析 5.5 破产企业抗辩第四章横向合并II：协调效应 1.导言 2.经济学概念 2.1 标准默示合谋 2.2 影响临界折现系数的因素 3.评估协调效应的框架 3.1 合并实体和其余竞争者是否能够达成协同的默示共识？ 3.2 市场特征是否致使默示合谋共识很可能被维持？第五章非横向合并 1.基本背景 2.经济学概念 2.1 促进竞争的效应 2.2 封锁与反竞争封锁 2.3 其他反竞争效果 3.纵向合并：原料封锁 3.1 实施原料封锁的能力 3.2 实施原料封锁的动机 3.3 原料封锁的效果 4.纵向合并：客户封锁 4.1 实施客户封锁的能力 4.2 实施客户封锁的动机 4.3 客户封锁的效果 4.4 客户封锁：欧盟案例 5.混合合并 5.1 混合合并中实施封锁的能力 5.2 混合合并中实施封锁的动机 5.3 混合合并中的封锁效果 5.4 混合合并中的封锁：假设案例 5.5 混合合并中的封锁评估：欧盟案例 6.对角合并 6.1 对角合并：一个例证 6.2 案例研究：Google/Doubleclick案--评估对角效应附录A 回归分析与计量经济学 1.回归分析与统计推断 2.回归分析，内生性以及确定经济影响附录B 需求估算模型 1.导言 1.1 连续需求估算的其他模型 1.2 离散需求估计模型索引后记

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