伟大的美国城市：芝加哥和持久的邻里效应_〔美〕罗伯特 J.桑普森（Robert J. Sampson）_9787520118729

本书是城市社会学、社区研究领域的一部经典著作。桑普森教授展现和利用了数十年的研究结果，并结合自己对城市的观察，分析了社区、邻里的诸多重要方面，包括族群构成、社会组织、犯罪状况、健康状况、市民参与、房屋止赎、青少年怀孕、利他行为、精英网络、移民等。本书继承了芝加哥学派的城市研究的传统，分析了2008 年经济危机以后的城市变化，展示了社区各个方面之间的高度相关性、社区结构的稳定性。

前　　言
威廉·朱利叶斯·威尔逊（William Julius Wilson）

罗伯特·桑普森（Robert Sampson）的《伟大的美国城市芝加哥和持久的邻里效应》不仅会改变我们思考邻里效应的思维方式，还将赋予开展社会科学调查的标准以全新的内涵。实际上，我认为《伟大的美国城市》一书是有史以来由社会科学家开展的最全面、最缜密的实证研究之一。这本书可读性极高、措辞精确,人们会不禁惊叹于其研究范围之广。正如罗伯特·桑普森指出的，这本书是一部介绍一个想法的思想史，一则讲述一项重要研究的故事，一段描绘了一座具有标志性意义的城市的传说，一套有关邻里效应系统化的理论，一份反映了一系列社会进程（social processes）中社区层面变迁的实证报告，一套对社会调查不同学派的汇总分析，以及一个批判地整合了现有的各种假设并意在揭露新的事实的长期的实证分析。
《伟大的美国城市》对两种迥然不同的世界观进行了探究：一种是从个人利益最大化出发，看待日常生活的个体视角；另一种则强调源于人与人之间的共识的情景化背景的集体进程（collective processes）。无论是在大众观念体系中，还是在社会科学学科近年的变化发展中（如人类行为的理性选择模型），当代美国社会都极强地表露出第一种视角的特征。然而，通过揭示城市生活的空间逻辑对社会因果关系的机制产生深远影响的方式，本书在其理论主旨中巧妙地弘扬了第二种世界观。在成书的过程中，作者并没有遵循传统的套路沿着自上（社会结构）而下或自下（个人行为）而上的顺序写，而是极富创造性地将个人、邻里和结构动态地进行了整合。
罗伯特·桑普森是一个定量社会科学家，他熟知科学研究的逻辑，因此也深谙将论证的结构、概念的内涵与意义和证据的性质进行全面整合的重要性。在罗伯特·桑普森的研究中，对概念的实证化测量以及对数据的分析，都是以理论来驱动的。并且，作者是站在多元化的立场上看待证据的性质以考察因果关系，由此实现了他对所掌握的丰富数据资源的充分挖掘。他所贡献的具有开创意义的成果，主要源自一项饱含团队努力之汗水的全面的综合性研究，其名曰芝加哥邻里人类发展项目（PHDCN）。这个项目把芝加哥这样一座具有标志性意义的城市当成一个巨大的实验室，收集儿童、家庭和邻里的纵向数据。这使该项目成为社会科学研究史中最具野心、最具创造性的研究项目之一。有人会提出这样一个问题：芝加哥是否具有代表其他美国城市的良好代表性呢？我们认为，这个问题提出来本身就是错误的，因为上述研究是一个以理论驱动的研究，而芝加哥恰好是一个可供学者们检验由理论推导出的假设的极好的实验室。
罗伯特·桑普森认为，邻里环境本身是影响在该环境中产生的人类行为的质和量的重要因素，这是从他无比丰富的数据资源中所总结得出的结论。在这些数据里，他不仅清晰地指出了邻里效应在结构和文化层面各包含哪些内容，也关注了居民个体的选择和感知，以及更宏观的社会结构性力量的影响。罗伯特·桑普森熟练地运用了生态计量这一评估生态环境的实证方法，从而为背景环境的研究描绘出一张全面的路线图，并力证了集体现象（比如邻里）需要有自己的测量逻辑，且不能化约为个体层面的特征。
罗伯特·桑普森对社区方方面面的实证测量是以理论驱动的，这便使他的做法与其他的经典研究形成了鲜明的对比。经典研究往往孜孜不倦地寻求或强调对邻里这一概念正确的操作化定义，这样的测量方法往往独立于任何理论框架，具有很大的随意性。而事实上，罗伯特·桑普森对邻里效应的多层次测量所体现的是他兼具包容性和灵活性的理论框架，这一理论框架所描绘的是在大小不一的具体生态区域里所显现的变化无常的人际互动、观点看法和制度力量。而他全面综合的纵向数据则支持他考察了在广阔的社会现象体系中所体现的邻里效应的方方面面。
《伟大的美国城市》证明了生态聚集的负面效应对邻里中的个体结果与行为比率具有强大的影响。这些影响机制包括失业、贫困、有儿童的单亲家庭、口头表达能力、暴力、监禁和集体效能，它们都被种族隔离的现状所放大。罗伯特·桑普森认为，贫困及其相关因素对贫穷的黑人社区的影响尤为持久。事实上，他的研究系统性地呈现了证明社区内部分层的持久性的证据，这是本书做出的主要贡献之一。尽管时光荏苒，社会先后经历了20世纪后期城市中的社会转型和宏观的经济政治变迁以及21世纪早期的中产阶级化（gentrification，即将日渐破败的市区改造为中产阶级居住区），该书的意义仍是不容置疑的。
罗伯特·桑普森非常谨慎地指出，历史的、宏观性的和全球性的力量确实影响了城市邻里，但这些影响并没有取缔邻里强大的低层次机制，此机制有助于解释集中劣势现象中的变异。这些机制包括与广泛的文化过程（cultural processes）相互作用的社会心理机制（例如，刻板印象、共同的期望和对无序的感知），并作用于邻里身份认同的塑造和社区的发展轨迹。他主张，在集体中形成的对无序的感知和对道德和法律的玩世不恭可能是塑造美国社区福祉和持续的种族和经济隔离的被低估的原因，并且在别的国家里的城市情况可能也一样。而正是这项研究的成果，使我对他的这种主张大为赞同。
《伟大的美国城市》的另一个重要的开创性贡献在于罗伯特·桑普森对一些把自我选择偏误（self-selection bias）摆在重要位置的学说进行的有力批判。自我选择偏误这个术语在研究中被用于描述人们依靠共同的特征而进行自我分类的效应。自我选择偏误的支持者认为，大众所普遍认为的由贫困的邻里所带来的影响，其实有可能是由最终生活在那里的家庭和个人的特性造成的。换句话说，他们认为，贫困的邻里可能并不是引起家庭贫困的原因；相反，正是那些工作技能最弱、对影响孩子们发展的社会环境了解和关注最少、对社会流动持反对态度，以及个人生活负担最重的家庭，才更有可能成为这类邻里。而有些人甚至直接否认邻里效应的重要性。
罗伯特·桑普森并不排除个体选择效应（individual selection effects）的作用。但同时他亦指出，无论是更高层次的结构还是邻里机制都不从属于个人的选择。事实上，罗伯特·桑普森认为个体选择嵌入社会环境中，并且它本身就是一种邻里效应。他主张，邻里影响着个人的决定（选择）以及看法，这反过来又影响流动性（mobility），并最终影响邻里构成和社会动态。人们的选择和流动性也对超越邻里（例如，空间邻近）的过程以及更高层次的（非空间的）连接产生影响。因此罗伯特·桑普森宣称：从本质上来说，个人的选择既是邻里效应，也嵌入结构性分类（structural sorting）的过程当中。这一主张将本书中整合个人、邻里和结构的所有发现串联了起来。
这本书特别吸引我的一个地方是罗伯特·桑普森在邻里效应的研究中非常强调社会结构。在我的书《真正的弱势群体》（The Truly Disadvantaged）里，我大约引用了3500项实证研究的成果并对它们展开讨论。尽管我的书是结构主义取向的，但书中压倒性地聚焦于个体层面的后果。许多关于邻里效应的更严苛的研究强调实验性的因果关系。与此形成鲜明对比的是，在罗伯特·桑普森的著作中，他把结构重新纳入讨论。事实上罗伯特·桑普森主张，理论性的观点由于其性质本身结合了对社会结构的探讨，而对从实验得出的因果关系假设提出了挑战。这其中有两个重要的原因。首先，非社会性的世界，至少是短暂的，是由随机选择产生的；其次，因果推论停留于理论层面，而并非直接产生于数据或特定的方法（无论该方法有多冠冕堂皇或细致严谨）。因此他认为，使用统计或实验结果寻求或揭示因果机制，事实上只是为研究提供了线索，而没有为理论性的问题提供解答。难怪他会说：有时候，定性的实证数据会比乍眼看上去更严谨的定量数据提供更多的信息。
在这本书的各个章节里，罗伯特·桑普森为我们展示了他对因果关系的灵活定义是如何与关键性的个人实验（crucial individual experiment）形成鲜明对比的。《伟大的美国城市》有一个特色，就是利用全面的语境因果关系刻画邻里中的社会过程，而不是靠对单一效应的讨论。此书通过多种方法，包括创造性地使用了生态计量，对一系列的邻里效应进行了理论层面的解释、说明和观察。
过去的社会学研究强调如工具包（tool kits）和脚本（scripts）等概念的重要性，而《伟大的美国城市》却提供了一个帮助人们提出关键性问题的框架，以思考过去几十年社会科学里的文化转向。虽然罗伯特·桑普森也意识到这种发展所带来的积极贡献，但他同时指出，这些主导性概念更多是个人主义取向的，因此不太适合用于理解持久的宏观历史的连续性、文化机制和深嵌的结构。基于《伟大的美国城市》的发现，罗伯特·桑普森提出了以下问题：既然人们有那么多工具包可以选择，为什么还存在如此多的连贯性（结构）和对邻里社会再生产中的基本中介物（basic mediators）的主体间的共识呢？这本书清楚地阐述了在各种社会环境（包括邻里）中，规范准则和共同理解才是持续存在的（或再生产的），而不像工具包和脚本那样是互换的、可被个人轻易得到或丢弃的。
《伟大的美国城市》的讨论范围之广着实令人惊讶，这在第8章能得到生动的体现。在这一章当中，罗伯特·桑普森分析了芝加哥集体公民行动项目的数据。利用这些数据，罗伯特·桑普森审视非营利组织在各种条件下（包括种族隔离、贫困的聚集、居住稳定性、人口密度，以及从朋友/亲属关系到志愿社团等其他各类社会过程）所造成的影响。罗伯特·桑普森发现，无论是否存在种族隔离、贫困或其他导致生活艰难的社会条件，非营利组织的密度对邻里都有显著的积极作用。而这里需要强调，罗伯特·桑普森关于非营利组织影响力的坚实发现，与他早些时候探讨的关于社区集体效能重要性的理论和实证研究相关。从根本上说，罗伯特·桑普森认为，在组织生活丰富的邻里中，非正式的社会控制和嵌于其中的共同期望得到促进，而这有利于巩固和提升人们的信任感。这些发现对社区干预相关的社会政策有着重要的意义，例如美国总统奥巴马社区承诺，这在罗伯特·桑普森讨论整体研究发现对政策的现实指导意义时会有进一步的阐述，而我也即将在我的总结性评论中对此加以阐明。
在倒数第2章即第16章罗伯特·桑普森记叙了他在2008年经济危机之后再度到访芝加哥市的情景，而且相当精彩地讨论了适用于今日芝加哥的分析策略和一整套的分析。在这一章中，他回归到在本书的第1章中讨论到的叙事结构和方法，从鸟瞰的视角出发逐步放大这些邻里。而他也在2010年徒步游览相同的街区，一边观察，一边拍照和现场记录。研究中还加入了一些近期房屋止赎（foreclosures）数据、犯罪数据和通过邮寄问卷收集来的定量数据。因此，这本书涵盖了1995～2010年的原始数据，并对1960年的人口普查数据进行了分析。他在第16章的研究结果不仅证实了本书的主题，而且在崭新的宏观经济背景下扩展了这一主题。
在最后一章即第17章里，他重访了佐尔鲍（Zorbaugh）在1929年的经典研究《黄金海岸和贫民窟》（Gold Coast and Slum）里所讲的地区，特别是现在位于前卡布里尼绿色家园（Cabrini-Green）住房项目中心区域的死角（Death Corner）。他在2010年的夏天多次回到那里，2010年10月又最后去了一次，为的是从此地的视角出发阐述书中的观点。最后，他还把环绕着死角的卡布里尼绿色家园住房项目拆除的事例置于该章的最后一节，探讨政策所造成的影响。
以这本书的理论论证和实证研究结果为基础，罗伯特·桑普森主张用不同的方法对城市的贫困地区进行政策干预。他列举了开展社区层面干预的理由，也为在社会范围内开展整体性的政策干预提供了依据，而不是鼓励人们搬离混乱的社区。这样的干预思路认识到了美国城市中邻里间存在相互联系的社会基本结构。同时，与本书的理论研究保持一致，这一政策倡议将重点涵盖能够将公共安全干预战略（例如当地警察和社区居民定期开会以共同发现问题）和利用社会组织进行社会调解的更广泛的非犯罪化政策（如创造机会以促进公民参与和动员）二者整合起来的方法。这一倡议也囊括其他理论上相关的方案，如社区的经济发展和城市/都市的不同收入阶层混合住房计划。这些方案都与社区层面的变化存在着不可割裂的联系。所有这些政策倡议与罗伯特·桑普森对政府行动的影响的关注是一致的，即从城市区划决策到相互关联的住房和教育政策，这些政府行动如何影响贫困聚集、居住隔离、邻里稳定和最近的房屋止赎。
罗伯特·桑普森认为，历史上的经验证据表明,社区的结构往往是像模板一样刻出来的，如果将政策重点放在社区层面的干预上，并基于对城市变化机制的研究制定政策，比只关注个体的政策往往更为可行，并且从长远来看更加节约成本。由于上述种种原因，他认为有必要拓展我们进行政策评估的思路，因为过去的评估几乎是仅关注个体的行为。只有理解了持续变化的邻里动态和社会结构产生的影响，我们在政策建议中才能推动积极变化的产生，因此这些社会进程理应成为任何评估计划中必不可少的组成部分。罗伯特·桑普森认为，当我们借助社区和城市的社会纽带进行政策干预时，社会政策就根本不可能解决不了现实中的个人选择所带来的问题。
正如我为《伟大的美国城市》一书作序的开头所说的一样，这本书将改变我们思考邻里效应的方式，并且为社会科学调查设置新的标准。我这样说其实是毫不夸张的。这本书将会源源不断地引出后人的争辩和讨论，也将成为社会科学各分支学科的标准参考书。尽管这是一部记录详尽、论证严谨而科学的学术著作，但对于普遍受过教育的读者来说，它同样也具有可读性和吸引力。援引罗伯特·桑普森自己的话来说，他对芝加哥街道的研究投入以及研究成果，将引导读者领会邻里效应的逻辑和力量。

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