电影学院094：电影理论基础（第2版）_ 陈晓云著_9787550283299

　　这是一本电影理论入门的基础教材，作者从历史的角度，梳理和分析了理论家们对于电影这一艺术形式的思考和探索。围绕“电影是什么”这一电影诞生以来的核心问题，不同时期的研究者给出了不同的回答，从苏联蒙太奇学派对于形式的重视，到巴赞、克拉考尔对于写实主义美学的强调，从经典理论对于电影本体的讨论，到现代理论跨学科、多角度的思考，本书对这些观点的评述、对比，是带领我们拨开迷雾，走入电影理论大门的路线图。
　　此次修订的第2版，增补了“电影与类型”、“电影与明星”两个新章节，力图为读者提供一份关于电影更详细、完整的学习指南，希望对广大师生和研究者来说有所助益。

绪论

电影理论的基本命题，是围绕着对于“电影”的不同理解来展开的，或者说，是围绕着“电影是什么”这一基本问题的设问与探讨来展开的。不同时期、不同国家的研究者对于“电影”的不同定义，不同时期、不同学派的理论家对于“电影是什么”的不同回答，形成了世界电影理论发展的主体线索与基本格局。

与电影创作一样，电影理论也经历了自身的历史演变过程。如果说，电影创作演变的历史可以表述为从经典到现代的话，那么，电影理论的演变在一定意义上也可以作类似的表述。只不过，它们在时序上有差异，在内涵上也显现出不同的特质。电影理论与电影创作，是在或相互影响，或相互独立的复杂关系中获得发展的。

电影理论的基本命题

有关“电影”的定义

国内出版的各类电影辞书中均有关于“电影”的定义，并且都比较详尽地阐述了对于“电影”的理解。《中国大百科全书·电影》的“电影”条目单列于正文之前，由夏衍撰稿，分为“电影的特性”、“中国电影的产生和发展”、“经验与展望”三个部分，充分显示了“电影”这一条目在全书中的特殊地位。其对“电影”的阐述主要是通过对“电影的特性”的阐述来完成的，指涉了电影的科技性、艺术性、综合性、群众性、世界性等相关内容：

19世纪末，随着电学、光学、化学、机械学等诸学科技术的发展，人类可以将活动的物像用摄影机拍摄在胶片上，又能通过放映机将这些记录在胶片上的活动物像投射到银幕上。从此，这种被称为电影的“第七艺术”问世了。到20世纪末的近百年时间内，电影已发展成在我们这个星球上有着广阔的覆盖面的与人类生活发生密切联系的崭新的艺术。

电影的发展是以与其相关联的科学技术的发展为先导的。一个世纪的时间中，电影由无声而至有声又至立体音响，由黑白而至彩色，由单一银幕而至多种银幕。这种技术上的变革，使得电影在艺术上不断变化，成为具有丰富表现力及较大可塑性的一门艺术。

电影在逐步的发展进程中，吸收了诸多艺术的积累及创造，并逐步将这种吸收与自身特点尽可能完善地结合在一起，既有其综合性，又有其独立性，使电影终于成为融文学、戏剧、音乐、舞蹈、绘画、雕塑、摄影等艺术于一身的崭新艺术，又成为覆盖面最广阔的传播媒介。

电影是兼有视觉艺术、听觉艺术特性的视听艺术，是兼有时间艺术、空间艺术特性的时空艺术，是善于用分解和组合的方法，在运动中表现事物运动的艺术，是需借助于必要的放映设施、以群体性、“一次过”的方式进行观赏的艺术……。电影的这些特性，使其在发展过程中逐步形成了电影经营管理、电影艺术创作、电影技术工艺、电影放映发行、电影理论研究等系统，各系统内又有细致的分工，各司其职。这种分工协作，保证了庞大的电影企业的正常运转，维持着兴旺的电影王国的繁衍发展，其涵盖之广、分工之细、整体协调性之强，是其他艺术种类所不及的。电影的综合性是以现代大工业生产方式和经营方式进行统筹，得以体现的。因之，也可以说，电影的产生和发展是现代大工业生产、经营的发展在艺术领域的成果。

电影是一门群众性的艺术。电影制作是有组织的、相互依赖的群体劳动；与其他艺术相比，制作成本巨大；影片以画面为主体，直观、形象、通俗易懂，便于多层次观众观赏；复制简便，易于传播，早期无声片及有声片产生的配音译制方法，使电影能够超越语言障碍在世界范围内传播，这种特点使得电影始终是一门大众化的“俗文化”。电影只能在寻求与社会的同一性中生存及发展。影片既是精神产品，有其艺术属性，同时，也是物质产品，通过传播渠道，进入市场流通，又有其商品属性。电影观众既是艺术欣赏者又是商品消费者。成本巨大的电影再生产是无法依赖个人或集团承担的，而只能依赖于社会，也就是广大的人民群众。因此，电影只能以各种方式求得尽可能多的群众的认同，方能生存，方能发展。任何想把电影囚于“沙龙”和“象牙塔”内的想法和行动，都是难以成功的。电影只能偶尔充当“沙龙”及“象牙塔”中的匆匆过客，它生存的土壤仍在群众之中。近一个世纪的电影发展的历史，也就是电影工作者在不同的社会环境中以与之相适应的方法寻求社会容纳、群众认同的历史。

为寻求社会容纳、群众认同，电影必然要实现与人民群众、与社会进步的结合。电影问世之初，是以新奇的技术满足、吸引群众的娱乐需要。然而，只具备纯娱乐功能的电影“杂耍”、“游戏”时期很快就结束了，电影开始对现实生活进行能动地反映，逐渐具备教育、认识、审美诸多功能并努力将其寓于娱乐功能之中。无声片时期崛起的天才大师C.卓别林的电影创作，就是这方面的杰出代表。在近百年的发展历史中，电影虽不同程度地出现过扭曲、变形的不健康成长状况，然而它终究要回到与人民、与时代、与社会进步相结合的道路上来，这是电影发展的主流。不论是美国的好莱坞电影、苏联的社会主义现实主义电影、意大利的新现实主义电影、法国的新浪潮电影，或是正在勃兴的第三世界电影，都是在这一主流前进中腾起的一个个浪潮。在这一主流中，电影几乎与20世纪人类生活的政治、经济、科学、文化诸多领域发生了密切的联系。电影既反映了人类社会的变革，又在一定程度上影响着人类社会的变革，成为人类社会生活中的一个组成部分。虽然，随着电子工业的兴起而诞生的电视，曾一度危及电影的生存及发展，然而，现在它们已经日趋融合，走上了相互补充、相辅相成的发展道路。这是因为，电影已在百年来与人民、与时代、与社会进步的结合中，产生了自身生存、发展的活力。当然，随着科学技术的不断发展，电影还将面临着更新、更多的竞争和挑战，电影仍需在寻求社会容纳、群众认同中汲取生命的活水。

电影是遍及全球的世界性艺术，它在现代大工业生产比较发达的国家中首先兴起并迅速发展，在美国好莱坞电影的鼎盛时期，曾以其为中心成散射状遍及世界各地。不同国家、不同民族的电影，在经过短暂的对外来电影的单纯模仿阶段之后，便进入将电影在本国家、本民族中移植的阶段，即实现电影本体与本土的结合，使电影与本民族的政治、经济、文化相适应，与本民族群众的生活风俗、伦理道德、文化积累、欣赏习惯相适应，只有这样，电影才能在本土寻求到被社会容纳、群众认同的必要条件。几十年过去了，各个国家、各个民族的电影工作者，经过一代又一代人的努力，在实现电影本体与本土日趋完美的结合中，各自从本民族文化传统中汲取精华，创作出具有本国、本民族特色的电影，形成世界电影的丰富多样，并以多点散射的方式相互渗透、广泛交流，使得世界电影发展呈现出在宏观上异中求同、微观上同中求异的局面。

夏衍的这段文字是在对于电影历史发展的考量中来分析电影特性的，涉及电影与科学技术的关系、电影与其它艺术的关系、电影作为视听艺术和时空艺术的综合特性、电影的群众性、电影的功能、电影的世界性等。这个条目的后两个部分则侧重阐述中国电影的历史发展与基本特征。夏衍将“中国电影的产生和发展”80余年的路程分为拓荒时期（1905－1931年）、民族电影事业的探索时期（1932－1949年）、人民电影的振兴时期（1949－1966年）、荒芜时期（1966－1978年）、恢复创伤和重新振兴时期（1979年以后）来加以阐述。 “经验与展望”在阐述中国电影与世界电影发展关联性的同时，强调“中国电影初步形成了自己具有民族特色的现实主义传统。”这一条目在阐述“电影”这一概念的时候，较多论及了对于中国电影的认知。也就是说，它对“电影”的阐释中，事实上包含了“电影”与“中国电影”的相关内容。

《电影艺术辞典》同样是循着电影的产生和发展，特别是电影从无声到有声、从黑白到彩色的进程来为“电影”定义的：

根据“视觉暂留”原理，运用照相（以及录音）手段，把外界事物的影像（以及声音）摄录在胶片上，通过放映（以及还音），在银幕上造成活动影像（以及声音），以表现一定内容的技术。电影是科学技术经过长时间的发展达到一定阶段的产物。在17世纪，牛顿首次发现了反映在人的视网膜上的影像不会立即消失这一重要现象。1824年，英国的彼得·马克·罗格特在伦敦公布了他的“视觉暂留”理论，指出人眼在观看运动中的影像时，每个影像都在消失后仍在视网膜上滞留不到一秒的时间，正是由于人眼的这一特性，才有可能在视网膜上组合成影像的运动。与此同时，法国的约瑟夫·尼埃浦斯开始了照相术的研究。他在1822年拍出了第一张原始的照片，曝光时间长达14小时。不久后，路易·达盖尔与他合作，终于在1839年发明了完整的照相和洗印方法。此后，照相术发展迅速：1851年湿性珂的发明使一张底版可以印出多张照片；1888年，美国乔治·伊斯曼发明胶卷，并于1894年与爱迪生合作制成“活动电影视镜”。“活动电影视镜”虽已具备了电影摄影、洗印、放映三个基本元素，但它是把15.24米（50英尺）的有齿孔胶片放映在一个大箱子里，一次只能供一人观看。到1895年，法国卢米埃尔兄弟制造出能将影像放映在白色幕布上的电影机后，真正的电影终告问世。

早期电影有卢米埃尔拍摄的火车进站、工厂放工、街头即景、婴儿午餐等；爱迪生则拍摄了动物表演、歌舞演出、拳击比赛等，并为拍摄这类场面专门建立了摄影棚，请表演者在摄影机面前演出。这些影片展示了一种技术发明，构成游艺场的新奇节目，后来才发展成为一种文化现象，出现了故事片、新闻片、科教片和美术片四种基本类别的电影。早期电影比较简单，只有视觉运动的组合而没有听觉运动的组合，只有黑白两“色”而没有其他颜色。银幕上的景象同现实中的景象相去甚远。

给电影增加声音和彩色的尝试几乎是在无声黑白电影问世后立即开始的。在1928年世界上第一部音画同步的有声电影问世之前，给电影配音的方法有三大类：音乐伴奏、音响效果和真人配音。全都采用临场方式。音乐伴奏随意性也很大。从20世纪10年代开始，欧美国家的音乐出版商专门为电影院编印“情绪音乐曲选”，为各种情绪主调的场面选定现成的乐曲，供电影院乐师或乐队根据上映影片的内容事先编妥配曲系列。音响效果一般采用事先录制唱片的方式，但由于技术上的困难，常常出现音画配合不准确的笑话。由演员或歌手在银幕后面配合画面临场念词或唱歌的做法则比较少见。初期的音画同步影片使用的是美国贝尔电话公司发明的“维他风”系统，即用大型唱片录音并利用机械联结装置造成音画同步。这种方法很快就被德国托比斯公司的光学录音还音系统所取代，有声电影始告正式诞生。初期的有声电影在很大程度上也只是一种技术发明，只是在爱森斯坦、克莱尔等一些电影艺术家发展了音画关系的不同形式（如音画对位、画外音等）之后，声音才真正成为电影的一个艺术元素。

和有声电影的发明过程一样，彩色电影在其原始阶段也是采用人工操作的方式。在无声电影时期，许多故事片采用给某一场景涂上单色的方式来加强情绪效果，如把夜景涂成蓝色，恐怖场面涂成红色等。也有过逐格涂染多种颜色的艰苦尝试，如1913年拍摄的意大利影片《庞贝末日记》，其中维苏威火山爆发的场面即出现了红色和橘色的火焰以及深蓝色的天空，1925年拍摄的苏联影片《战舰波将金号》起义后战舰上升起了红旗。从20年代开始，这种原始的加色法被减色法所取代。美国片《宾虚传》（1927）和《黑海盗》（1926）中的一些彩色场面就是这样制成的。直到1935年，三色的彩色系统终告问世，才拍出了第一部真正的彩色影片《名利场》。

彩色作为一个艺术元素也有它的演变过程。刚开始时，彩色只被用于某些短场面，以显示场面内容的特殊性。随着技术上的改进，在30年代，一般已在歌舞片和古装片中使用，但直到60年代初才比较普遍，然而至今仍有些导演根据影片题材的需要，愿意采用黑白片，以求得到所构思的理想的艺术效果。

电影从无声、黑白发展到有声、彩色后，具备了它作为艺术形式的基本表现元素。此后又出现了宽银幕电影、环幕电影、立体电影、球幕电影和数字电影等等。目前，电影正在多媒体技术和电脑技术的基础上获得进一步的发展。

与《中国大百科全书·电影》相比，《电影艺术辞典》更为详尽而细致地描述了电影在技术发展的基础上获得艺术发展的进程，并且将“数字电影”、“多媒体技术”、“电脑技术”等概念引入了对于“电影”的阐释之中。相对来说，《中国电影大辞典》的定义则较为简略一些：“由活动照相术结合幻灯放映发展起来的一种表现手段，是科学技术发展到一定阶段的产物。用电影摄影机以每秒钟若干格画幅的运转速度，将被摄对象的运动过程拍摄在带状胶片上，成为一系列动作逐渐变化的画面，再经过一定的工艺过程，制成可以放映的影片，当放映机将影片以同样的运转速度投映于银幕时，由于‘视觉暂留’原理，观众便从银幕上看到放大了的活动影像。1895年，法国卢米埃尔兄弟（AugusteLumière，1862－1954；Louis Lumière，1864－1948）制造出‘活动电影机’，公开放映所摄短片，电影始告正式诞生。早期电影是无声的，最初仅拍摄一些活动景象或舞台演出的片断，后逐步从通俗娱乐形成为一种独立的艺术形式。20世纪20年代开始出现有声影片，遂从纯视觉艺术发展为视听结合的综合艺术。以后又出现彩色电影、立体电影等。电影片种有故事片、新闻纪录片、科学教育片、美术片等。50年代以来，电影已成为具有广泛影响的现代艺术和社会文化现象，它由企业组织、艺术创作、制作生产、发行放映、观众消费、社会影响、教学研究等方面组成，涉及自然科学和人文科学等各个领域。”

与国内电影辞书普遍倾向于从“艺术”角度，或者从电影历史发展角度来为“电影”进行定义不同，“在所有英语词典中，电影都被定义为商业行为、工业或工业产品以及一种娱乐。虽然这些词典从来没有否定电影可能存在的艺术性，然而作为一种出生于工业时代的媒体，它既依赖于先进的工业技术，同时也依靠工业化社会的市场作为其流通的场所。故此，从本质上来说西方视电影为工业产品。”

法国电影理论家麦茨则认为：“人们通常称作‘电影’的东西，在我看来实际上是一种范围广阔而繁复的社会文化现象，一种在毛斯的意义上的‘总体社会事实’，有如人们所说，它包括有重要的经济与财力问题。它是一种涉及许多方面的整体。” 英文中的film、cinema、movie、pictures等均可以表示“电影”，在词义上并无严格区别。法文中与“电影”相当的主要有film和cinema，其意义侧重和用法并不相同，麦茨对此作了探讨。一般来看，film指的是具体的电影制作、产品与观赏等方面，cinema指的是“电影”的比较抽象的、一般性的、与film相关联的各个社会文化方面。在麦茨的辨析中，film有时被看成cinema的组成部分，他按照film的概念把cinema的内容分为三大类：一是影片生产以前与电影有关的一切现象，包括电影生产的经济基础结构，制片厂结构，金融财务，有关电影的法律规定，决策环境的社会学，设备技术，竞争状况，编导演的个人经历等等，也就是与影片生产直接和间接有关的各种因素；二是影片生产之后与电影有关的一切现象，包括电影对各类观众产生的社会的、政治的以及意识形态的影响，影片内容在社会上造成的行为模式和情绪方式，观众的反应与追求，有关影星的“神话学”等，也就是电影产生的一切社会与文化的影响；三是影片之旁或其外的事实，包括电影放映的社会礼仪，电影院的特殊设备，放映时的操作过程，领票员的作用等。

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