中国出口国内增加值动态演进的微观机制_郭晶著_9787521816990

　　《中国出口国内增加值动态演进的微观机制》进一步从理论上研究企业出口国内增加值的提升机制。在安特拉斯和乔尔（Antras and Chor，2013）的基础上构建研究企业出口国内增加值的理论框架，采用一般均衡模型同时分析供给、需求两个层面，将企业产品质量以及进口中间品质量同时纳入分析框架，并借鉴基和唐（2016）的方式来刻画企业出口国内增加值，系统分析一般贸易型企业出口国内增加值、加工贸易型企业出口国内增加值和混合贸易型企业出口国内增加值的影响因素，发现三类企业出口国内增加值的影响因素存在差异。具体而言，进口中间品关税水平与一般贸易型企业的出口国内增加值率和混合贸易型企业的出口国内增加值率呈正相关关系，不会影响加工贸易型企业的出口国内增加值率；出口关税水平与三类企业的出口国内增加值率呈负相关关系；若企业仅使用进口中间品，无论是进口呻间品产品质量还是出口产品质量均不会影响企业的出口国内增加值率，否则，企业出口产品质量与一般贸易型企业的出口国内增加值率和混合贸易型企业的出口国内增加值率呈正相关关系，但不会影响加工贸易型企业的出口国内增加值率，进口中间品产品质量与一般贸易型企业的出口国内增加值率和混合贸易型企业的出口国内增加值率呈负相关关系，但不会影响加工贸易型企业的出口国内增加值率，加工贸易份额和混合贸易型企业的出口国内增加值率呈负相关关系。
　　《中国出口国内增加值动态演进的微观机制》还利用多重固定效应模型、倾向得分匹配等多种前沿的面板数据计量方法对理论结论进行了验证，探索不同类型企业的出口国内增加值率影响因素的差异，计量结果与《中国出口国内增加值动态演进的微观机制》理论结论一致。

　　增加值贸易能更好地测度并反映全球贸易的新特征。基于企业异质性的出口国内增加值研究，是深入分析增加值贸易国内部分的微观基础性工作，对于揭示增加值贸易中企业层面的驱动因素具有重要的意义。研究中国（未包含中国港澳台地区）企业出口国内增加值提升机制，有助于识别中国在增加值贸易中的企业异质性，为推动制造业向中高端升级提供微观理论基础和数据支撑。但是，现有文献尚缺乏对中国出口国内增加值的微观来源结构和不同类型企业提升机制的系统分析，对此仍需在理论和实证上进行拓展和深化。本书在阿卜沃德、王和郑（Upward，Wang and Zheng，2013）的基础上，提出一般贸易型企业的出口国内增加值率（domestic value addedrate，DVAR）、加工贸易型企业出口国内增加值率和混合贸易型企业出口国内增加值率的基准测度方法，并参考基和唐（Kee and Tang，2016）对DVAR进行修正。使用2000-2006年中国海关数据库与2000-2006年中国工业企业数据库的匹配数据，对三类企业出口国内增加值率进行测度。从微观层面和宏观层面分析中国出口国内增加值的典型化事实，并从贸易模式方面和企业动态方面拓展出口国内增加值的分解方法，揭示中国出口国内增加值变动的微观来源结构从而发现：（1）不同类型企业出口国内增加值率的变动趋势存在明显差异。一般贸易型企业的出口国内增加值率平均水平显著高于混合贸易型企业，混合贸易型企业的出口国内增加值率平均水平显著高于加工贸易型企业。加工贸易型企业的出口国内增加值率和混合贸易型企业的出口国内增加值率的企业间差异程度不断缩小，而一般贸易型企业则保持稳定。（2）从加工贸易模式向一般贸易模式转型，是中国出口国内增加值率变动的来源之一。（3）持续存在的企业的集约边际变动是中国出口国内增加值率变动的主要来源，企业进入、退出的扩展边际对中国出口国内增加值率变动的贡献很小。
　　本书进一步从理论上研究企业出口国内增加值的提升机制。在安特拉斯和乔尔（Antras and Chor，2013）的基础上构建研究企业出口国内增加值的理论框架，采用一般均衡模型同时分析供给、需求两个层面，将企业产品质量以及进口中间品质量同时纳入分析框架，并借鉴基和唐（2016）的方式来刻画企业出口国内增加值，系统分析一般贸易型企业出口国内增加值、加工贸易型企业出口国内增加值和混合贸易型企业出口国内增加值的影响因素，发现三类企业出口国内增加值的影响因素存在差异。具体而言，进口中间品关税水平与一般贸易型企业的出口国内增加值率和混合贸易型企业的出口国内增加值率呈正相关关系，不会影响加工贸易型企业的出口国内增加值率；出口关税水平与三类企业的出口国内增加值率呈负相关关系；若企业仅使用进口中间品，无论是进口呻间品产品质量还是出口产品质量均不会影响企业的出口国内增加值率，否则，企业出口产品质量与一般贸易型企业的出口国内增加值率和混合贸易型企业的出口国内增加值率呈正相关关系，但不会影响加工贸易型企业的出口国内增加值率，进口中间品产品质量与一般贸易型企业的出口国内增加值率和混合贸易型企业的出口国内增加值率呈负相关关系，但不会影响加工贸易型企业的出口国内增加值率，加工贸易份额和混合贸易型企业的出口国内增加值率呈负相关关系。
　　本书还利用多重固定效应模型、倾向得分匹配等多种前沿的面板数据计量方法对理论结论进行了验证，探索不同类型企业的出口国内增加值率影响因素的差异，计量结果与本书理论结论一致。除此之外，本书还得出以下结论：（1）一般贸易型企业出口国内增加值率提升的核心机制为提升出口产品质量，加工贸易型企业出口国内增加值率提升的核心机制为贸易自由化，而混合贸易型企业出口国内增加值率提升的核心机制在于贸易模式转型。随着企业出口国内增加值率的提升，进口中间品产品质量与进口中间品关税对一般贸易型企业出口国内增加值率、混合贸易型企业出口国内增加值率的影响在逐渐下降；出口关税水平对一般贸易型企业出口国内增加值率、加工贸易型企业出口国内增加值率（除出口国内增加值率非常低的企业外）、混合贸易型企业出口国内增加值率的影响在逐渐提升。加工贸易比例对混合贸易型企业出口国内增加值率的影响在不断下降，出口产品质量的影响不存在显著趋势。（2）不同出口产品的进入行为、退出行为、转换行为，以及创新对企业出口国内增加值变动率的影响不同。创新行为对企业出口国内增加值变动率的影响要高于出口产品进入、退出、转换这三类行为，但创新行为的影响存在滞后效应，并且专利授权的影响要高于专利申请，发明专利、实用新型专利、外观设计专利对企业出口国内增加值变动率的影响也存在差异。
　　最后，本书针对中国出口国内增加值提升提出四大政策建议：以制定多元化动态政策激励异质性企业出口国内增加值自升级；以促进企业创新和提高产品质量为内生动力，提升企业出口国内增加值；以产品转型和贸易模式转型为动态路径，突破全球价值链（GVCs）低端锁定；以深化双向贸易自由化，营造合作共赢的稳定贸易环境。

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