太空战略评估_丰松江 ... [编著]_9787519505240_河北知行文化传播有限公司

本书重点围绕太空领域相关问题开展战略层次的评估研究, 主要目的是研究分析太空战略评估相关的基本理论方法, 重点从主要国家太空实力评估、太空安全综合短板弱项评估、太空事件行为影响评估、太空战略态势评估、太空战略智能化评估等方面, 探索战略态势评估, 太空站略智能化评估等方面, 探索研究相应评估内容, 指标体系设计, 评估模型与方法, 并进行案例分析, 以较系统地探讨太空战略评估问题, 尝试构建太空战略评估理论框架、方法体系, 为持续提升科学认知太空能力、自由进出太空能力、高效利用太空能力, 有效治理太空能力提供一个战略评估研究的方法路径。

理论是概念、原理的体系，是对客观事物本质、规律性的认识；数据是评估的基础；方法是人们为了达到一定目的而进行的实践活动和理论方式，即解决问题的途径、程序等；模型是现实的简化，它是真实系统的缩影，为系统的设计提供蓝图。评估，即选取科学可行的评估方法，建立定量与定性相结合的评估指标体系，将评估目标科学合理地量化，并建立数学模型进行综合分析、客观准确评价的过程。太空战略评估作为一个全新的研究方向，其基本理论、数据、方法与模型研究，贯穿整个评估工作的始终，是推动太空战略评估向定性与定量相结合趋势发展的基本条件，是开展太空实力评估、太空事件（行为）影响评估和太空战略态势评估的基础依据，对于提升太空战略评估的理论性、方法性和科学性具有重要意义。
第一节基本理论
太空战略问题复杂多变，不同的立场观点形成差异化的理论学说，高边疆理论、制天权理论、太空威慑理论和博弈论是四种典型的太空战略理论学说。理解太空战略基本理论，有利于分析太空战略评估对象影响因素，从而为制定合理的评估目的、指标体系、权重选择等提供支撑。一、高边疆理论
第二章基本理论与方法太空战略评估“高边疆”理论是人类进入空间时代之后产生的军事战略理论，“高边疆”理论的提出对世界军事战略产生非常大的影响。“高边疆”理论产生的物质技术基础是20世纪六七十年代航天技术的迅速发展，政治背景是里根政府提出的“星球大战计划”。最先提出“高边疆”概念的是美国退役空军中将、美国安全委员会特种计划室主任丹尼尔·格雷厄姆。他认为，未来竞争的主要领域将围绕战略边疆的利用与控制展开，战略边疆指的是太空，“高边疆”理论的实质是太空战略理论。“高边疆”理论的提出是对以往传统军事战略在空间上的突破，将军事争夺的空间从地球转向太空。
这种理论认为，人类进入太空领域是历史的必然，正如该理论所说“我们发现，人类活动正有力地转向另一新的领域——‘宇宙公海’”，“纵观人类历史，那些最有效地从人类活动的一个领域转入另一个领域的民族，总能获得巨大的战略利益”。从当今世界来看，围绕太空领域战略空间而展开的角逐已经不是虚构的幻想和遥远的未来，而是活生生的现实。不论是军事技术的利用，还是商业项目的开发，都已进入太空领域。太空作为国家战略边疆，与国家的战略实力紧密相关。 “高边疆”战略理论需要且可以充分发挥技术优势与整体实力，可将军事企图与非军事利用有机地结合起来。该理论认为，宇宙空间为未来经济发展的新纪元提供了希望。
总之，“高边疆”战略理论是一种包括军事、技术、政治、经济等各项战略在内的总体战略，其中心内容是依靠国家综合实力对太空的开拓和利用，试图将军事目的和非军事利用有机结合起来。从这个角度看，进行太空战略评估，对太空实力等开展战略评估，首先应认识到太空实力体现的是一个国家的综合实力，太空事件的影响、太空安全态势的演化等，也与国家的政治、经济、外交、科技、军事等多个领域密切相关。
二、制天权理论
航天技术广泛应用于军事领域，促进军用卫星和天战兵器的大发展。对外层空间的争夺导致制权领域向外层空间扩展，制天权理论产生。制天权是指在战争中，在一定的时间内对某一空间领域所拥有的控制权或主导权。夺取制天权的目的是为限制、削弱和破坏敌方的航天力量（系统）的作战使用效能，同时保护己方航天力量（系统）正常发挥作战使用效能，并为其他战场提供有力支撑。
制天权理论的核心是利用太空力量夺取太空优势，拥有和保持在太空领域的行动自由权和太空战场的主动权。制天权事关国家生存与发展，事关未来战争主动权。从航天技术所涉及的领域和范畴看，夺取制天权不仅要依靠军队，更要依赖国家、政府和人民，制天权的运筹与谋划应属国家安全与发展的战略问题应从全局谋划，整体推进。
未来战争中，制天权将构成战争主动权的主要部分，太空将成为夺取战争胜负的决定性战场。未来信息化的高技术战争将首先从太空打响，太空将成为敌对双方争夺的焦点，制天权将发挥关键的作用，影响战争的进程和结局。争夺制天权不仅将成为未来战争的重要作战形式，在和平时期拥有制天权也是国家威慑力量的重要组成部分，成为制约战争、维护和平的重要手段。张健志争夺制天权北京：解放军出版社，1986
开展太空战略评估，核心是要为维护太空安全、建设航天强国提供决策依据。太空实力评估、太空安全综合能力评估、太空安全态势评估等，需要紧紧围绕提升制天权能力这一关键点来设计评估对象的分类分级与指标体系，以提升太空战略评估的针对性指导性。
三、太空威慑理论
太空威慑理论是从核威慑理论发展起来的。随着苏联的解体，美苏之间核威慑和太空威慑的均衡被打破，美国在太空领域出现一国独大的局面，尤其是1991年的海湾战争展现出太空系统在常规战争中的独有能力和优势，为了继续确保其能力和优势，1996年美国总统克林顿签署并发布《国家太空政策》，提出“国家太空安全活动应该威慑、警告，并在必要时，抵御敌人攻击，为国家安全做出贡献”。1999年美国《国防部太空政策》首次系统阐述了太空威慑的概念，是指“威慑、警告以及如有必要抵御敌人的进攻，并确保敌军不能防止美国使用太空”。至此，美国从国家层面确立了太空威慑的内涵，并在2006年和2010年《国家太空政策》中继续强调太空威慑的作用。
太空威慑是指通过发展和使用以太空为基地的空间技术和军用航天器来达成军事威慑目的的一种威慑形式。福里斯特·摩根在《太空威慑和先发制人》的报告中提出太空威慑失效的临界点：由于在危机和冲突环境下，对手在对美国太空系统发动攻击之前需要衡量多种因素，且随着目标的改变和冲突程度的不同，对手对于风险和收益的评估也会发生变化。太空威慑失效临界点对于不同太空系统和不同程度的冲突环境并非是一成不变的。在危机时期，对手倾向于对美国太空系统发动非破坏性攻击；随着冲突的爆发和升级，对手将倾向于发动破坏性攻击；威慑失效临界点也会随着攻击形式的变化而不同。为了使太空威慑的核心机制有效，摩根提出构建多种手段：其一，以惩戒为基础的太空威慑手段，通过报复性威胁阻止对手对太空系统发动攻击。其二，以抵消为基础的太空威慑手段，通过降低对手的预期收益和攻击效果来阻止对手对太空系统发动攻击。Forrest EMorgan, “Deterrence and First-Strike Stability in Space:A Preliminary Assessment,”RAND Corporation,2010,https://wwwrandorg/content/dam/rand/pubs/monographs/2010/RAND_MG916pdf,Latest accessed date:2018/09/05迈克尔·克雷庞和茱莉亚·汤普森主编的《反卫星武器、威慑和中美太空关系》认为，太空威慑理论是冷战及冷战后各国研发反卫星能力所催生的产物。Michael Krepon and Julia Thomas,eds,“Anti-Satellite Weapons,Deterrence and Sino-American Space Relations,”Washington,DC:Stimson Center,September 2013,p15作战或者攻击太空设施等行为追求保密、隐蔽和非直接的方式，太空领域尚未部署武器，这导致太空威慑能力的不可见性。克雷庞将太空威慑称为推理威慑，非专业的、非部署的、非动能的太空威慑态势在过去看来是成功的，现存推断性威慑力量比专业的、部署的、动能的反太空能力更有助于维持太空威慑的稳定性，专业的反太空能力易于激发太空军备竞赛，增加太空威慑需求的成本，带来不安全性。詹姆斯·刘易斯发表《重新思考太空和网空威慑》认为，威慑应用到太空存在悖论，美国拥有世界上最先进的太空力量，但是并不能普遍有效地威慑对手对其太空资产的敌对行为。James ALewis,“Reconsidering Deterrence for Space and Cyberspace,”CSIS,August 2013,https://wwwcsisorg/programs/technology-policy-program/technology-and innovation/technology-and-warfare/deterrenceLatest accessed date:2018/09/07
可见，太空威慑的核心机制在于可靠地影响对手评估风险和收益，让对手相信攻击太空系统付出的代价大于所获收益，使其相信放弃攻击更为有利。太空威慑更具针对性和目标性，需构建报复性威慑手段和拒止性威慑手段共同组成的太空威慑战略。太空威慑的威胁，威慑的关键是制造可信的威胁，威胁的可信度取决于对手的感知及其对风险的容忍度，一个能够给对手造成不可接受风险的威胁将使得威慑可信。综合看来，威慑是可信的威胁和关键利益的结合，最好的方法是强化制止性太空威慑手段，例如：构建规范性框架，为太空安全创造有利政治环境；提高太空防御能力，加大进攻成功的难度；加强系统操作稳定性，减小进攻者的可能收益等。上述太空威慑理论的核心要素是开展太空战略评估需要考虑的重要因素。
四、博弈论
博弈论的思想古已有之，中国古代的《孙子兵法》不仅仅是一部军事著作，也是最早的一般博弈论著作。冯·诺伊曼和摩根斯坦1947年发表的《博弈论与经济行为》将二人博弈推广到多人博弈结构，并将博弈论系统地运用于经济领域。自博弈论首次在冷战初期应用于解决国防问题以来，博弈论的多个分支已经得到广泛发展，例如：序列推演理论和双层博弈理论。
博弈论是指研究多个个体或团队之间在特定条件制约下的对局中，利用相关方的策略，实施对应策略的理论，有时也称为对策论，或者赛局理论，是研究具有斗争或竞争性质现象的理论和方法，是现代数学的一个新分支，也是运筹学的一个重要理论。目前，在国际关系学、计算机科学、政治学、军事战略和其他很多学科都有广泛的应用。它研究公式化激励结构（游戏或者博弈）间的相互作用，具有竞争或对抗性质的行为称为博弈行为。在这类行为中，参加斗争或竞争的各方具有不同的目标或利益。为达到各自的目标和利益，各方必须考虑对手的各种可能的行动方案，并力图选取对自己最为有利或最为合理的方案。博弈论是研究博弈行为斗争中各方是否存在着最合理的行为方案，以及如何找到这个合理的行为方案的数学理论和方法。博弈论考虑博弈中的个体的预测行为和实际行为，并研究它们的优化策略。
美军采用博弈论评估美国对太空的控制方案，他们采用博弈论中的序列推理理论来进行评估。这是一种用于评估各种太空控制方案的潜在影响的博弈论方法，将结构化逻辑方法应用于交互式决策的分析中，用于确定在与理性、睿智的对手展开竞争时，有效的战略可能是什么。美军认为，美国太空能力处于危险中，潜在对手非常清楚美国战斗能力转型后日益依赖太空系统的支持。对手可能开发进攻性太空控制武器，在危机爆发时牵制美国处于危险中的太空系统。博弈论可帮助美军评估各种防御性太空控制方案的威慑价值。在序列推演理论中，采用推演的方式判断对手的行为方式，预测对方的回应方式，利用该信息计算当前的最佳行动，并对各种方案进行评估。
在太空的开发利用方面没有绝对的利益冲突，国家间的竞争不是完全的“零和博弈”，在太空领域的博弈是存在共同利益的。夏立平等著美国太空战略与中美太空博弈北京：世界知识出版社，2015在太空战略评估中，针对太空实力、太空事件（行为）影响、太空安全态势等评估工作，必然需要考虑太空领域的博弈理论核心要素，以为管控太空危机、防止发生太空冲突以及太空治理、太空军事等方面提供科学合理的评估模型支撑。
第二节指标体系构建方法
确定评估的指标体系是开展评估工作的基础。指标体系是联系评估专家和评估对象的纽带，也是联系评估方法与评估对象的桥梁。只有科学合理的评估指标体系，才有可能得出趋向科学公正的评估结论。针对评估对象及其分类分级，依据合适的方法选取合适的指标，构建完整科学的太空战略评估指标体系，是开展太空战略评估的关键环节和重要步骤。
一、指标体系构建
多指标综合评估时，有多种指标选取的方法，大体上主要分为定性分析和定量分析两种类型。
定性分析选取指标的方法是以评价目的为基础，用系统思想，对评价对象进行深入剖析，将其分解为不同的侧面，对各个侧面进行提炼，得到适合衡量不同侧面的指标，组合起来构成所需的指标体系。定性分析选取指标方法应用最为广泛的是层次分析法。定性分析选取指标方法最大的优势在于，所构建指标体系相对完整且在内部指标之间具有一定的逻辑性，能较完整反映评价对象的全貌，该方法的开放性较强，可在综合考虑多方意见的基础上，增删体系中的层次结构和指标的选择。主要缺陷在于指标的选择与构建更多受到构建人的影响，构建人因为自身掌握的知识、观察问题的角度以及其他一些主观因素等影响，都会影响到指标的选择，即便是同一个人，在不同时间也可能会采取不同的指标构建方法。
定量分析选取指标就是运用数学方法，根据指标之间的数量关系，选出所需指标体系的方法。此方法的过程为：一是建立预选评价指标体系。预选指标是在对评价对象进行定性分析的基础上，选择与评价目的相关的指标。二是分析指标特性。分析预选指标的数量特性，量化各指标反映评价对象状态的程度。通常使用隶属度分析、相关分析、主成分分析、因子分析、聚类分析等方法。三是确定阈值，筛选指标。在量化分析的基础上确定一个阈值，阈值以上的指标将被保留下来构成所需的指标体系。该方法的优势为：指标体系的构建比较客观，排除了构建人主观因素影响。指标的筛选过程运用数学方法，科学严密。同样，该方法也存在明显的缺陷，比如，为了甄别出各个指标对整体状态的反映水平，需要大量的初始统计指标数据和样本数据作为支撑，因此，所需数据收集与整理的工作量较大；数据处理筛选出的指标过于离散，容易缺少逻辑关系的支撑。
在太空战略评估指标体系构建时，采用以定性分析为主、定量分析为辅的方式，通过将太空实力、太空事件（行为）影响、太空安全态势等评估对象分类分级分层次分析，以上述高边疆、制天权、太空威慑以及博弈论等理论为基础，结合广泛的调研、访谈和以往研究成果和经验积累，设计构建太空战略评估指标体系。这种方法构建的指标体系，可充分吸收不同专家意见，而且易于调整，适合建立应用型指标体系。在此基础上，将初级指标的数据用因子分析法检验，剔除对目标因素影响较小的指标，可逐步使指标体系的构建更有依据、更加科学。
需要说明的是，指标体系是人为制定的，在体系的构成、指标的分配、要素的选择上容易出现认识上的不一致，指标的综合意义不清晰，造成评估结果的主观性。所以，对于一个针对特定对象的太空战略评估问题，指标体系的构建是动态的、开放的，可以仁者见仁、智者见智，也只有这样，才能不断迭代完善相关指标体系。因此，指标体系的构建是一项很困难的工作，也是一个反复深入的过程。
二、指标权重确定
评估指标体系是由众多指标构成的相互联系、相互作用的大系统，一个指标反映总体一个方面的特征，要想全面反映总体的状况，就要将这些指标综合起来考虑，这必然涉及各评估指标的相互重要程度，即指标的权重，也就是指标对评估对象的作用。马亚龙，邵秋峰等评估理论和方法及其军事应用北京：国防工业出版社，2013在评估模型中，赋权之间影响指标体系模型的结果，该结果影响到分类评级，进而影响到评估结果，所以，评估对象的评估指标赋权是太空战略评估工作的一项重要内容。
在综合评价中，权重是每项指标对总目标实现的贡献度……

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