产学研协同创新是我国科技创新的一项基本战略，但目前来看，我国的产学研协同创新尚未寻找到有效的协同方式来实现对传统合作创新的突破。现有研究从信任、公平、共生、参与意愿的视角对协同内涵进行的探索缺少对协同内涵的深度解析。
产学研协同创新是我国科技创新的一项基本战略，但目前来看，我国的产学研协同创新需找到有效的协同方式来实现对传统合作创新的突破。现有研究从信任、公平、共生、参与意愿的视角对协同内涵进行的探索缺少对协同内涵的深度解析。
互惠性偏好理论为协同创新中协同的内涵赋予灵魂，认为协同的本质是对理性与自利的超越。同时，知识协同是协同创新的核心要素，知识转化是知识协同分析的基石，所有知识协同的模式都是由知识的社会化、外显化、组合化和内隐化四大特征的螺旋组合。
本文借助莫里斯－霍姆斯特姆委托－代理模型，通过互惠性偏好的植入，在激励参与约束与激励相容约束分析的基础上，验证了互惠性协同存在着高于理性协同的帕累托效应。随后，借助演化博弈分析方法，分析了理性产学研协同创新市场向互惠性产学研协同创新市场演化的过程，验证了互惠性协同创新市场构建的可行性与必要性。
基于以上理论，本研究构建了产学研互惠性协同、知识转化与创新绩效相关性研究模型。基于结构方程模型理论，借助Lisrel软件，分别以我国东西部地区总体样本、东部地区样本和西部地区样本为样本总体，对研究模型进行了检验，揭示了互惠性协同下产学研知识协同对创新绩效的驱动激励，发现优势驱动路径与不足之处，提出互惠性偏好下产学研协同创新的改进策略及西部地区的赶超策略，以期为我国产学研协同创新机制的优化及创新绩效的提升提供理论借鉴。
本研究的创新性内容包含如下几点：
（1）运用委托－代理模型中激励参与约束与激励相容约束的博弈均衡理论与演化博弈理论，验证了互惠性协同创新的存在性与有效性。在产学研互惠性协同创新框架下，通过植入互惠性偏好的莫里斯－霍姆斯特姆委托－代理模型均衡机制分析和互惠性协同创新演化博弈机制分析，验证了在互惠行为下，产学研协同创新的效率高于理性合作下的效率，存在着互惠性帕累托最优状态。同时验证了在一定条件下，理性产学研协同创新市场可以实现向互惠性协同创新市场的转化，不仅可以提升参与双方的收益，也可以提高整个市场的创新效率。
（2）从互惠性培育的视角探索产学研协同创新的改进方向，发现互惠性协同可以实现对传统合作创新的超越，增进产学研合作绩效，进而提出互惠性产学研协同的具体策略。研究发现，在我国产学研协同创新中，高校与企业在组织层面、团队层面和成员层面均可以实施互惠性协同创新，且在现有的产学研协同中，组织层面互惠性协同效果最好、成员层面互惠性协同效果次之、团队层次互惠性协同效果最差。因此，我国产学研互惠性协同创新的改进，应以成员层面互惠性为重点，大力提高企业与高校或科研机构派出团队之间的互惠性行为。
（3）在互惠性偏好下，从知识转化的视角探析了产学研协同创新的知识整合机理，揭示了知识转化要素在协同创新中的作用，发现知识组合化、知识外显化在协同创新中发挥了重要作用，知识内隐化的协同功能只得到了部分实现，而知识社会化处于严重的功能缺失状态。在此基础上，提出了产学研协同创新中知识转化的优化与驱动策略。
1、刘良灿，博士，教授，博士生导师。现为贵州财经大学贵安新区研究院院长、工商管理学院副院长（主持工作）；人力资源管理国家一流专业负责人、工商管理专业省级一流师资团队负责人、《中国传统文化与企业管理》省级金课负责人。主持国家社科基金项目2项，省部级项目5项；出版专著2部；公开发表论文70余篇，多篇论文被《中国人民大学报刊复印资料》和《高等学校文科学术文摘》全文转载；获得贵州省高等教育教学成果特等奖和二等奖、贵州省研究生教学成果特等奖和贵州省哲学社会科学优秀成果二等奖各1项。
2、万志涛，贵州财经大学企业管理专业博士研究生，以通讯作者在SSCI期刊上发表论文2篇，参与国家社科基金项目2项。
第1章 绪 论 1
1.1 研究背景和问题提出 1
1.1.1 研究背景 1
1.1.2 研究问题的提出 6
1.2 产学研协同创新国内外研究综述与评述 7
1.2.1 协同创新研究综述 8
1.2.2 产学研协同创新研究综述 9
1.2.3 产学研协同创新中知识协同研究综述 11
1.2.4 产学研协同对知识管理行为及协同创新绩效的驱动效应研究 13
1.2.5 产学研协同创新中对“协同”内涵与机理的研究综述 14
1.2.6 产学研协同创新中引入新因素的相关研究 16
1.2.7 现有研究的综合评述 22
1.3 研究意义 23
1.3.1 研究的理论意义 23
1.3.2 研究的实践意义 24
1.4 研究目标和研究方法 24
1.4.1 研究目标 24
1.4.2 研究方法 25
1.5 论文结构、研究思路和技术路线 25
1.5.1 论文结构 25
1.5.2 研究思路 27
1.5.3 技术路线 27
1.6 研究创新点 28
第2章 基本概念界定与基础理论 30
2.1 基本概念界定 30
2.1.1 产学研协同创新类基本概念 30
2.1.2 互惠性协同类基本概念 31
2.1.3 知识转化类基本概念 31
2.2 基础理论 32
2.2.1 互惠性偏好经济理论 32
2.2.2 协同、协同创新、产学研协同创新 34
2.2.3 知识转化SECI模型 36
2.2.4 演化博弈理论 37
第3章 植入互惠性偏好的产学研协同创新委托-代理模型分析 38
3.1 互惠性经济思想的兴起及在产学研协同创新中应用的可行性 38
3.2 委托－代理下产学研协同创新的逆向选择和道德风险分析 41
3.3 产学研协同创新委托－代理模型设计 42
3.4 植入互惠性的产学研协同创新委托－代理机制分析 43
3.4.1 理性经济人视角下委托-代理机制均衡分析 43
3.4.2 植入互惠性条件下的委托-代理机制均衡分析 46
3.5 模型分析结论 48
3.6 本章小结 49
第4章 互惠性偏好下产学研协同创新演化博弈分析 51
4.1 产学研协同创新的互惠性演化特征分析 51
4.2 产学研互惠性协同创新的演化博弈分析与示例 54
4.2.1 产学研互惠性协同创新演化博弈分析 54
4.2.2 产学研互惠性协同创新演化博弈示例 56
4.3 产学研互惠性协同创新演化博弈分析结论 57
4.4 本章小结 59
第5章 我国产学研互惠性协同微观机理研究 60
5.1 产学研互惠协同存在性的理论阐释 60
5.2 产学研互惠性协同模型设计 63
5.2.1 产学研互惠性协同阐释 63
5.2.2 产学研互惠性协同绩效及交互效应分析 64
5.2.3 产学研互惠性协同研究模型的确立 66
5.3 产学研互惠性协同模型检验 67
5.3.1 数据收集和样本特征分析 67
5.3.2 产学研项目质量的互惠协同效应检验 69
5.3.3 产学研项目市场适应性的互惠协同效应检验 70
5.3.4 产学研项目投入产出匹配的互惠协同效应检验 72
5.4 研究结论 73
第6章 产学研互惠性协同、知识转化与创新绩效相关性研究模型设计 78
6.1 研究模型设计的理论脉络 78
6.2 要素设计 80
6.2.1 产学研互惠性协同要素设计 80
6.2.2 知识转化要素设计 83
6.2.3 产学研协同创新绩效要素设计 83
6.3 研究假设的解析 84
6.3.1 组织间互惠性协同对知识转化的促进效应解析 84
6.3.2 团队间互惠性协同对知识转化的促进效应解析 85
6.3.3 成员间互惠性协同对知识转化的促进效应解析 86
6.3.4 产学研知识转化对创新绩效的促进效应解析 88
6.4 研究假设的归纳与研究模型的确立 91
6.4.1 研究假设的归纳 91
6.4.2 研究模型的确立 91
6.5 本章小结 92
第7章 问卷设计、样本调查与因子分析 93
7.1 互惠性协同测度指标设计 93
7.1.1 互惠性协同测度指标设计的理论分析 93
7.1.2 组织间互惠性协同要素设计 94
7.1.3 团队间互惠性协同要素设计 96
7.1.4 成员间互惠性协同要素设计 97
7.2 知识转化测度指标设计 98
7.2.1 知识转化测度指标设计的理论分析 98
7.2.2 知识组合化要素体系设计 99
7.2.3 知识外显化要素体系设计 99
7.2.4 知识内隐化要素体系设计 100
7.3 产学研协同创新绩效测度指标设计 102
7.4 问卷设计 104
7.5 测量模型设计及识别 104
7.5.1 测量模型设计 104
7.5.2 测量方程的识别 105
7.6 数据调查和样本特征 107
7.6.1 数据调查 107
7.6.2 样本特征分析 109
7.7 信度检验 111
7.7.1 互惠性协同信度检验 112
7.7.2 知识转化信度检验 115
7.7.3 创新绩效信度检验 119
7.8 效度检验 121
7.8.1 互惠性协同效度检验 122
7.8.2 知识转化效度检验 126
7.8.3 创新绩效效度检验 130
7.9 本章小结 131
第8章 产学研互惠性协同、知识转化与创新绩效相关性模型检验 132
8.1 研究模型解析 132
8.1.1 因果模型设计 132
8.1.2 因果模型的识别和判断 133
8.2 总体样本的模型检验与分析 135
8.2.1 总体样本的模型检验 135
8.2.2 总体样本模型检验结果的分析 136
8.3 东部样本的模型检验与分析 137
8.3.1 东部样本的模型检验 137
8.3.2 东部样本模型检验结果的分析 139
8.4 西部样本的模型检验与分析 140
8.4.1 西部样本的模型检验 140
8.4.2 西部样本模型检验结果的分析 141
8.5 检验结果的比较 142
8.6 未通过检验假设的讨论 144
8.6.1 总体样本检验中未通过检验假设的讨论 144
8.6.2 东部样本检验中未通过检验假设的讨论 144
8.6.3 西部样本检验中未通过检验假设的讨论 145
8.6.4 未通过检验假设的综合讨论 145
8.7 本章小结 146
第9章 产学研互惠性协同的案例分析及启示 147
9.1 案例分析的背景 147
9.2 项目开发过程 149
9.3 互惠性策略分析 152
9.4 案例的启示 154
第10章 产学研互惠性协同创新优化策略 156
10.1 产学研互惠性协同创新的基本改进方向 156
10.2 互惠性情境下产学研协同创新的优化策略 159
10.2.1 政府与社会视角下产学研互惠性协同创新的改进策略 159
10.2.2 企业和高校总体视角下产学研互惠性协同创新改进策略 160
10.2.3 企业视角下产学研互惠性协同创新的改进策略 162
10.2.4 高校视角下产学研互惠性协同创新的改进策略 163
10.3 互惠性协同创新下西部地区向东部地区的借鉴策略 164
10.4 本章小结 166
第11章 结论与展望 167
11.1 主要研究结论 167
11.2 研究不足 168
11.3 研究展望 168
参考文献 170
附录：调查问卷 190
产学研协同创新是我国科技创新的一项基本战略，但目前来看，我国的产学研协同创新需找到有效的协同方式来实现对传统合作创新的突破。现有研究从信任、公平、共生、参与意愿的视角对协同内涵进行的探索缺少对协同内涵的深度解析。
互惠性偏好理论为协同创新中协同的内涵赋予灵魂，认为协同的本质是对理性与自利的超越。同时，知识协同是协同创新的核心要素，知识转化是知识协同分析的基石，所有知识协同的模式都是由知识的社会化、外显化、组合化和内隐化四大特征的螺旋组合。
本文借助莫里斯－霍姆斯特姆委托－代理模型，通过互惠性偏好的植入，在激励参与约束与激励相容约束分析的基础上，验证了互惠性协同存在着高于理性协同的帕累托效应。随后，借助演化博弈分析方法，分析了理性产学研协同创新市场向互惠性产学研协同创新市场演化的过程，验证了互惠性协同创新市场构建的可行性与必要性。
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